| 評価項目 | 運作情形 | 上場企業のコーポレートガバナンスの行動規範との違いと違いの理由 | ||||||||||||||||||||
| はい | いいえ | 要約の説明 | ||||||||||||||||||||
| 会社は、「上場企業のコーポレートガバナンス行動規範」に従って、コーポレートガバナンス行動規範を策定し、開示していますか？ | √ | 同社は、「上場企業のコーポレートガバナンス行動規範」に基づき、コーポレートガバナンスの実践規範を策定・開示し、コーポレートガバナンスの精神に則ったコーポレートガバナンス基準を運用・実施しています。今後は、関連する経営対策を見直し、情報の透明性を高め、取締役会の機能を強化するなど、コーポレートガバナンスの運用を推進していきます。 | 大きな違いはありません。 | |||||||||||||||||||
| 会社の株式保有構造と株主資本 | ||||||||||||||||||||||
| 会社は、株主の提案、疑念、紛争および訴訟問題を処理するための内部運用手順を確立し、その手順に従ってそれらを実施していますか？ | √ | 専任の人員は、株主の提案や紛争およびその他の問題を処理し、会社の関連部門の実施を調整する責任があります。 | 大きな違いはありません。 | |||||||||||||||||||
| 会社は、実際に会社を支配している大株主と大株主の最終的な支配者のリストを持っていますか？ | √ | 証券会社を通じて、実際の情報を提供し、10％以上の株式を保有する取締役、経営者、大株主の株式保有状況を把握することができます。 | 大きな違いはありません。 | |||||||||||||||||||
| 公司是否建立、執行與關係企業間之風險控管及防火牆機制？ | √ | 各関連会社の資産および財務管理の権利と責任は独立しており、会社の内部統制システムに従って処理され、リスク管理とファイアウォールのメカニズムが実際に実装されています。 | 大きな違いはありません。 | |||||||||||||||||||
| 会社は、会社の内部関係者が市場で非公開の情報を使用して証券を売買することを禁止する社内規則を設定していますか？ | √ | 会社は、会社の内部関係者が市場で非公開の情報を使用して証券を売買することを禁止する「誠実な事業運営のための操作手順および行動ガイドライン」を策定しました。。 | 大きな違いはありません。 | |||||||||||||||||||
| 取締役会の構成と責任 | ||||||||||||||||||||||
| 取締役会は、メンバーの構成に関する多様な方針を策定し、実施していますか？ | √ | 取締役会は、メンバーに対する多様なアプローチを策定しており、同社には、高誌謙、胡同來、林志忠の3人の独立取締役がいます。 その中で、林志忠は法的な経歴を持ち、高誌謙は財務および会計の経歴を持ち、胡同來は経営管理の教授としての経歴を持ち、3人は中華民国で世帯登録をしています。 (注1) 取締役会の構成はダイバーシティポリシーを策定し、会社のウェブサイトや広報天文台に公開しています。 |
大きな異常はありません。 | |||||||||||||||||||
| 法に基づいて設置された給与・報酬委員会および監査委員会に加えて、会社は他の様々な機能委員会を自主的に設置していますか？ | √ | 給与・報酬委員会、監査委員会のほか、人材評価委員会を設置し、今後必要に応じて機能委員会を設置します。。 | 大きな異常はありません。 | |||||||||||||||||||
| 会社は、取締役会の業績評価方法および評価方法を策定し、年次および定期的な業績評価を実施し、業績評価の結果を取締役会に報告し、個々の取締役および指名の報酬の参考として使用していますか。更新のために？ | √ | 同社は、2019年3月22日に「取締役会業績評価措置」に合格し、取締役会は、取締役会、取締役会メンバーおよび機能委員会の業績評価を少なくとも年に1回実施することを定めています。内部評価は、翌年第1四半期末までに当年度の業績評価措置に基づき実施するものとします。 同社の取締役会の業績評価の測定項目には、以下の5つの側面があります。 (1)会社の事業への参加度 (2)取締役会の意思決定の質を向上させる (3)取締役会の構成と構造 (4)取締役の選任と継続教育 (5)内部統制 取締役の業績評価の測定項目は以下のとおりです。 (1)会社の目標とタスクの習得 (2)取締役の職務意識 (3)会社の事業への参加度 (4)内部関係管理とコミュニケーション (5)取締役の専門的かつ継続的な教育 (6)内部統制。 機能委員会の業績評価の測定項目は以下のとおりです。 (1)会社の事業への参加度 (2)機能委員会の責任の認識 (3)機能委員会の意思決定の質を向上させる (4)機能委員会の構成とメンバーの選択 (5)内部統制 評価は、取締役会の執行部または秘書室が内部アンケートを用いて行い、取締役会の運営、取締役の参加、機能委員会の運営の3つの部分に応じて、取締役の評価を行います。取締役会の運営および取締役会の業績評価の結果を選択または選択します。取締役を指名する際の基準と、個々の給与および報酬を決定するための基準としての取締役の業績評価の結果。 毎年すべてのアンケートを収集した後、会社の執行部または取締役会の秘書室が以前の方法を分析し、その結果を取締役会に報告し、改善のための提案を行います。 2020年の取締役会の業績評価は、2021年初頭に取締役会事務局が実施し、取締役会の活動に関する情報を収集し、自己評価を通じて取締役会メンバーが回答する自己評価アンケートを配布しています。評価期間は2020年1月1日から2020年までです。2010年12月31日現在、評価の範囲は、取締役会全体、個々の取締役、および監査委員会と報酬委員会を含む機能委員会を対象としています。シャンカイの個々の取締役の業績評価の結果は、取締役の指名の基準として使用されます。取締役会の業績評価作業は、2021年3月23日に評価結果を報告するために取締役会に提出されました。 2020年の取締役会の業績評価の結果によると、同社の取締役会の運営は優れている(同意する)。 (1非常に悪い2悪い3中4優れた5優れた) |
大きな異常はありません。 | |||||||||||||||||||
| 公認会計士の独立性を定期的に評価していますか？ | √ | 当社の経理部門は、公認会計士の独立性を自己評価し、その結果を監査委員会および取締役会に報告し、2020年3月23日に審査および承認を受けました。 会社の会計部門は、Qinye Zhongxin United Certified PublicAccountantsの会計士HuangYiminと会計士XuWenyaの両方が会社の独立基準を満たし(注2)、会社の公認会計士としての役割を果たす資格があると評価しました。会計士声明書を発行しました。 | 大きな異常はありません。 | |||||||||||||||||||
| 上場会社が適切かつ適切な数のコーポレートガバナンスを備えているかどうか、およびコーポレートガバナンス関連事項(取締役および監督者に事業執行に必要な情報を提供すること、支援を含むがこれに限定されない)を担当するコーポレートガバナンスリーダーを指名するかどうか取締役および監督者は、法令を遵守し、取締役会および株主総会に関する事項を法律に従って処理し、会社登録を処理し、取締役会および株主総会の議事録を作成するなど)？ | √ | 同社は、2020.03.19に取締役会の決議を可決し、株主の権利を保護し、取締役会の機能を強化するために、コーポレートガバナンスの責任者として劉Lilingマネージャーを任命しました。マネージャーのLiuLilingは、公募会社の財務監督者として3年以上の経験があります。 コーポレートガバナンス取締役の主な責務は、法律に基づく取締役会および株主総会の運営、取締役会および株主総会の議事録の作成、取締役の任命および継続的な教育の支援、取締役への提供です。事業の遂行に必要な情報、取締役の法令遵守の支援、その他会社の定款または契約に定められた事項の遵守等 2020年の事業執行状況は以下のとおりです 取締役会の独立性、会社の透明性、法規制の遵守、内部監査および内部統制の実施を促進するための適切な会社システムおよび組織構造を開発します。 取締役会は、すべての取締役に相談して議題の立案と草案を作成し、会議の少なくとも7日前までに出席して十分な会議資料を提供するようにすべての取締役に通知し、関連するトピックの内容を理解するのに役立てます。トピックの内容が関連している場合利害関係者には適切である必要があります回避の場合は、関係者に事前に通知します。 株主総会の開催日は、毎年、法令に基づき登録し、会議通知、会議ハンドブック、会議記録を締切前に作成・報告し、変更登録は、定款の修正または取締役の再選。 コーポレートガバナンスセンターが毎年発行するコーポレートガバナンス評価指標を見直し、会社の進捗状況をケースバイケースで確認します。 2020年コーポレートガバナンスエグゼクティブトレーニングステータス：詳細については注3。 コーポレートガバナンスの責任者であるHuangZiwenは、2020年3月19日に辞任しました。 |
大きな異常はありません。 | |||||||||||||||||||
| ステークホルダー(株主、従業員、顧客、サプライヤーなど)とのコミュニケーションチャネルを確立し、会社のウェブサイトにステークホルダー専用エリアを設け、重要な企業社会に適切に対応しているか。利害関係者の懸念の責任の問題？ | √ | 同社は、会社のウェブサイトに利害関係者のための特別なエリアを設置し、利害関係者のコミュニケーションと報告のためのチャネルを提供するために、利害関係者の身元、懸念事項、コミュニケーション方法、および特定の連絡先を明らかにしています。パーティー。 | 大きな違いはありません。 | |||||||||||||||||||
| 会社は、株主総会の事務を処理する専門の株式業務代理店を任命していますか？ | √ | 同社は、株主総会事務を担当する株式会社風本証券の証券会社を任命している。 | 大きな異常はありません。 | |||||||||||||||||||
| 7.情報開示 | ||||||||||||||||||||||
| 会社は、金融ビジネスおよびコーポレートガバナンス情報を公開するためのWebサイトを開設していますか？ | √ | 会社はウェブサイトを開設しており、会社に関する情報は引き続き公開されます。また、会社の財務情報や事業情報についてもお問い合わせいただけます。 | 大きな違いはありません。 | |||||||||||||||||||
| 会社は他の情報開示方法を採用していますか(英語のウェブサイトの開設、会社情報の収集と開示を担当する特別な人の任命、スポークスパーソンシステムの実装、会社のウェブサイトの配置など)法人ブリーフィング等)？ | √ | 同社は、中国語と英語の両方でウェブサイトを開設し、会社の金融事業関連情報およびコーポレートガバナンス情報を確立する予定である。法務担当者説明会は、証券取引所の規則に従って開催され、会社はスポークスパーソンシステムを確立しており、関連する法規制に従って実施されます。 | 大きな違いはありません。 | |||||||||||||||||||
| 会社は、会計年度末から2か月以内に年次財務報告を発表および宣言し、所定の期限前の各月の第1、第2、第3四半期の財務報告および経営状況を発表および報告していますか。 | √ | 会社は、年度末から2か月以内に年次財務報告を発表および報告しなかったが、すべてが年次財務報告、第1、第2、第3四半期の財務報告、および営業報告を発表および報告した。指定された期限前の各月の条件。 | 指定された期限前に報告および発表 | |||||||||||||||||||
| コーポレートガバナンス業務を理解するのに役立つその他の重要な情報(従業員の権利、従業員のケア、投資家との関係、サプライヤーとの関係、利害関係者の権利、取締役および監督者のトレーニングの状況を含むがこれらに限定されない)はありますか？ 、リスク管理方針およびリスク測定基準の実施状況、顧客方針の実施状況、取締役および監督者の責任保険を購入する企業の状況など)？ | √ | 会社は従業員の権利と利益を非常に重視し、円滑なコミュニケーションチャネルを持ち、適切な教育と訓練、および合理的な給与と福利厚生措置を提供します。 当社は、投資家およびその他の利害関係者のために、ブロックされていない通信チャネルおよび情報交換を維持し、それらの正当な権利を尊重および保護します。 サプライヤーや顧客との良好な関係を維持し、相互協力を通じてWin-Winの成長を追求します。 会社は、法令に基づき、各種内部統制システムおよび内部管理規則を策定し、監査役は、リスクの測定・評価に基づく年次監査計画を提案し、取締役会に送付して承認・実施します。監査状況と報告書は監査されます。委員会によるレビュー。 また、会社の関連部門は、毎年内部統制の自己評価を完了した後、台湾証券取引所の規則に従って内部統制システムの宣言を定期的に報告し、その年次報告書で開示します。株主総会。 当社は、取締役全員の賠償責任保険に加入しており、監督者を設置していません。 取締役の研修状況：詳細注4 |
大きな違いはありません。 | |||||||||||||||||||
| 昨年、台湾証券取引所のコーポレートガバナンスセンターが発表したコーポレートガバナンス評価結果の改善状況を説明し、改善されていないものに対する優先強化項目と対策を提案する。リスト) | ||||||||||||||||||||||
2020年の第7回コーポレートガバナンス評価の結果によると、改善された状況は以下のとおりである。
2020年の第7回コーポレートガバナンス評価の結果によると、まだ改善されていない人のための優先強化課題と対策は次のとおりです。
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| 職名 | 名前 | 研究日 | コース時間 | 主催者 | コースタイトル |
| コーポレートガバナンス責任者 | 劉リリン | 2021/09/24 | 3 | 中華民国会計研究開発財団 | サステナビリティレポートの実践的分析 |
| 2021/09/17 | 3 | 中国コーポレートガバナンス協会 | コーポレートガバナンス3.0のESG開示要件を迅速に解釈して準備する | ||
| 2021/09/01 | 6 | 金融監督管理委員会 | 第13回台北コーポレートガバナンスフォーラム | ||
| 2021/01/21 | 3 | 台湾証券取引所 | 上場会社の独立取締役の機能に関する推進会議 |
| 職名 | 名前 | 研究日 | コース時間 | 主催者 | コースタイトル |
| 取締役会会長 | カイ・ジャシャン | 2021/10/29 | 3 | 中華民国証券先物市場開発財団 | 流行後の時代と米中貿易戦争における情報セキュリティの価値 |
| 2020/09/30 | 3 | 中華民国証券先物市場開発財団 | 最新の税法改正が事業運営に与える影響と対応 | ||
取締役 代表 | 熊秉政 | 2021/10/20 | 6 | 会計研究開発財団 | 企業の「コスト削減」と「競争戦略」の監査と管理の実践 |
取締役 代表 | 李光曜 | 2021/11/23 | 6 | 中華民国証券先物市場開発財団 | 取締役および監督者（独立）およびコーポレートガバナンスエグゼクティブプラクティスセミナー-台北クラス |
| 2021/11/24 | 6 | 中華民国証券先物市場開発財団 | 取締役および監督者（独立）およびコーポレートガバナンスエグゼクティブプラクティスセミナー-台北クラス | ||
取締役 代表 | 李偉綱 | 2021/11/23 | 6 | 中華民国証券先物市場開発財団 | 取締役および監督者（独立）およびコーポレートガバナンスエグゼクティブプラクティスセミナー-台北クラス |
| 2021/11/24 | 6 | 中華民国証券先物市場開発財団 | 取締役および監督者（独立）およびコーポレートガバナンスエグゼクティブプラクティスセミナー-台北クラス | ||
| 独立取締役 | 林志忠 | 2021/10/29 | 3 | 中華民国会計士協会全国連盟 | 有形および無形資産の評価に関連する課税 |
| 2021/10/15 | 3 | 中華民国会計士協会全国連盟 | 非営利団体の法人税慣行の分析 | ||
| 2021/10/27 | 3 | 中華民国会計士協会全国連盟 | 会社登録のための実用的な宣伝の指示 | ||
| 2021/10/19 | 3 | 中華民国会計士協会全国連盟 | 企業詐欺によるマネーロンダリングの防止と管理について話す | ||
| 独立取締役 | 高誌謙 | 2021/10/12 | 3 | 中華民国会計士協会全国連盟 | オープンファミリーオフィスサービス |
| 2021/09/28 | 3 | 中華民国会計士協会全国連盟 | ESG情報開示仕様 | ||
| 2021/09/27 | 3 | 中華民国会計士協会全国連盟 | 在庫検査と検証の実践 | ||
| 2021/11/01 | 3 | 中華民国会計士協会全国連盟 | ESGが企業に与えるプラスの影響を分析する | ||
| 独立取締役 | 胡同來 | 2021/10/23 | 3 | 中華民国会計研究開発財団 | ESGを使用して企業の戦略的能力を向上させる |
| 2021/10/16 | 3 | 中華民国会計研究開発財団 | ESGの持続可能な金融動向とそれに対応する戦略 | ||
| 2021/10/02 | 3 | 中華民国会計研究開発財団 | 企業の持続可能な開発のための新しい政策と気候ガバナンスの側面 |
同社は、少なくとも年に一度、「重要な社内情報の取り扱い手順」および関連する法令について、現取締役および管理職を対象に教育・広報を行い、就任後は新任の取締役および管理職を対象に教育・広報を行っています。 同社は、主要な情報の機密性、インサイダー取引の形成理由、識別プロセス、取引例の説明など、現在の取締役および管理者に関連する教育と昇進を行っています。
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